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技术合同中的非对称信息问题研究

减小字体 增大字体 作者:梁 剑    来源:www.bob123.com  发布时间:最新发布
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 摘要:非对称信息问题在经济活动中无处不在。基于委托代理理论,对技术合同这一特殊经济形式中的非对称信息问题进行比较系统的考察和剖析,从而把握技术交易中非对称信息的内容和特征,为分析技术交易的市场组织行为提供必要的理论基础,并为有效实现技术交易活动提供决策依据。
  关键词:技术合同;非对称信息;委托代理关系;事前非对称信息;事后非对称信息
  中图分类号:F323 文献标识码:A 文章编号:1673-9841(2010)01-0132-03
  
  技术交易活动的顺利实现,依托于技术合同的签订和履行,但无论是签约还是履约,都不会是一帆风顺的,其间不可避免有交易成本发生。技术交易的一个重要前提和特征,就是合同双方(为简化研究,我们假定交易中只有买方和卖方两个参与者)存在着显著的非对称信息,对于技术的优劣程度,技术发明创造的一方拥有绝对的信息优势,而购买技术的一方却了解甚微。正是这些非对称信息,导致了技术交易过程中的高昂成本。本文研究的目的在于,通过对技术合同这一特殊契约形式的考察,剖析技术交易中的信息非对称性的特征和内容,从而对进一步研究技术交易的市场组织行为提供必要的研究基础,并为有效实现技术交易活动提供决策依据。
  所谓非对称信息(Asymmetric information),是指某些参与人拥有另一些参与人不拥有的信息。当然,需要指出,所谓“非对称信息”并不是指的一切信息,而是特定当事人之间特定交易活动的相关信息,这种信息可以影响不同参与者在交易中的地位格局和利益分配。信息非对称是委托代理关系的核心。经济学上的委托代理关系泛指任何一种涉及非对称信息的交易,其中,交易中拥有信息优势的一方称为代理人,处于信息劣势的一方称为委托人。
  一般认为,信息的非对称性划分为两个维度,一是非对称发生的时间,二是非对称信息的内容。从时间角度看,非对称既可能发生在签约之前(ex ante),即事前非对称;也可能发生在签约之后(ex post),即事后非对称。从非对称信息的内容看,非对称信息既可能指的是参与人的行动(ac-tion),也可能指的是参与人的知识(knowledge)。在对一切存在信息非对称性的活动进行考察时,我们都可以基于这两个维度展开分析。
  
  一、技术合同中的非对称信息特征
  
  这里,首先要明确一个概念,本文所考察的技术合同,并不是人们日常所理解的单纯的法律文书,或仅仅一纸契约,而是包含了合同签订前后交易当事人各种行为、决策及相互影响在内的活动。也就是说,我们所研究的技术合同是动态的,而非静态的。在这个动态的合同过程中,非对称信息问题无时无刻地发挥着影响。这正是我们研究的着眼点。
  在技术合同中,非对称信息同样涵盖时间和内容两个方面。就非对称发生的时间而言,跟任何交易活动一样分为事前非对称和事后非对称;就非对称的内容来看,虽然也是由知识和行动两类组成,但是,由于技术合同中交易标的和交易活动本身的独特属性,使这种合同表现出与众不同的特征。
  技术合同中的非对称信息,一是与知识相关的非对称信息,这种知识既不是一般常识也不是公共知识,而是作为交易对象的技术本身所具有的核心内容、本质特性和功能等,它是由技术本身的属性和特点所决定的,与当事人的行为无关,所以称为外生性非对称信息。技术交易从而技术合同的产生和实施,正是以此为前提。还有一类是与当事人行动有关的非对称信息,这种非对称信息发生在技术合同签订后,其中一方当事人无法观察、监督或验证另一方当事人的行为而导致信息非对称,视作内生性非对称信息。
  外生性信息非对称特征导致技术合同事前的“逆向选择”问题。在存在机会主义倾向世界里,委托人无法获取代理人所拥有的关于成本或价值的私人信息,此即逆向选择问题或隐匿信息——这里,卖方有动机也有条件隐瞒、掩盖真实信息或伪造虚假信息,将低质技术伪装成高质技术,或夸大技术成果实际成本,以谋取高额收益。逆向选择实质上也是合同前的一种机会主义形式。
  内在性信息非对称导致技术合同履行过程中的道德风险。内生性信息非对称使得技术交易中存在着行为的不可观察性,即使合约一方对另一方行为可以观察,但却不能向法院证实他的观察(即不能提供充分证据),因而法院不能强行履约,违约责任也难以确认。当履约所能获得的预期收益不足以对合约当事人产生应有的激励,而履约又存在固有的不确定性,当事人可以将责任推脱时,就会产生机会主义行为,无论是技术供给方还是技术需求方都可能产生这种败德行为。因此,道德风险是合同后的机会主义形式。
  由于技术交易中突出的信息非对称从而引发的机会主义问题,不仅对谈判、签约构成影响,还导致了履约中的一系列问题,并成为一方或双方交易成本剧增的致命因素。因而,刘学指出,信息的非对称性对技术交易的产生、技术合约的履行都具有特别的意义。首先,事前的外生性信息非对称是技术交易需求产生的基础和前提;其次,事后的内生性信息非对称则决定了达成技术交易合约和履约的难度,即交易成本的大小。
  
  二、技术合同中的委托代理关系
  
  研究技术合同中的非对称信息问题,需要把合同的参与者纳入委托一代理的框架下进行分析,才能全面地把握影响参与者行为和决策的关键因素。
  由于技术交易活动具有突出的信息非对称性,使得交易中的参与方处于不平等的谈判地位。从根本上讲,技术交易的非对称信息是由“技术”这个特定的标的物导致,所以据此推论,谁首先掌握技术,谁就在交易中占有信息优势,而后来的技术需求者居于信息弱势。就我国《合同法》所规定的几种技术合同类型来看,其间的委托一代理关系及非对称信息是这样分布的:
  技术开发合同中(主要是委托开发合同。合作开发合同因双方共同参与研究,在技术的相关信息方面基本是对称的,所以不在这一考虑范围内),技术需求方是委托人,技术研发方是代理人,交易的标的是待开发技术。该合同关系属于典型的委托一代理关系。研发过程中,构成信息非对称的内容是研发方的行动,或者说努力程度,这是技术需求方难以观测、监督和验证的。所以,在该合同类型中,信息非对称从时间上看是事后非对称,从内容上看主要属于内生性非对称。
  技术服务合同和技术咨询合同。这两类合同中,一般不要求获得技术成果,但合同的实现却又必须依赖于技术服务或咨询供给方的专业技术活动,这种专业活动也是需求方无法观察、验证的。所以,在这两类合同中,把服务或咨询的需求方看作委托人,服务或咨询活动的提供方看作代理人。从时间上看,二者的非对称信息都主要发生在签约后,属于事后非对称信息;从内容上看,二者的非对称信息主要体现为内生性非对称信息。
  注意,这里我们认为技术委托开发合同、技术咨询合同、技术服务合同中的非对称信息主要体现为事后非对称,并不是说这三类合同中不存在事前非对称信息。实际上,信息的非对称贯穿技术交易的全过程,从产生交易萌芽起到合同执行结束始终起着作用,只是在合同不同的阶段表现的强弱程度不同而已。如在以上三类合同中,签约前的非对称信息表现为,交易双方互不了解对方的实力、信誉等情况,都存在信息不对称的情形。但相对而言,代理方的信息优势较强,只不过委托方可以通过调查、咨询、比较等途径,在较大程度上弥补这种信息的不足,且代价不会太高。而代理方的履约行为、努力程度,这些事后非对称信息,却是委托方难以观察、验证的,难以通过外部手段补足,即使可能,成本

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