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辩诉交易的法理和经济学分析

减小字体 增大字体 作者:不详  来源:www.bob123.com  发布时间:最新发布
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  [摘 要] 本文通过作者对辩诉交易的理解,对其在法理和经济学方面的可行性做出了一定的探讨。对正义实现最大过程中在经济学上做出了量化的模型分析,寻求一种辩诉交易在经济学上可以解决的途径。
  [关键词] 辩诉交易 公平 效率
  
  辩诉交易(pleabargaining)是指检察官和辩护律师在法院开庭审判之前,对被告人定罪和量刑问题进行协商和讨价还价,检察官通过降低指控或向法官指出,经法官确定,对于这种在西方社会存在了一百多年的制度,我国学者褒贬不一,我个人对“辩诉交易”这种刑事非诉讼机制持赞同态度,下面是从法理和经济学方面的的分析。
  法所表现的和追求的是一种极为抽象的的价值理念和标准,是人类的对客观存在的事物的主观感受和独特体会,归根结底是属于人类的抽象世界,从唯物主义哲学来来看,物质第一性,意思第二性,物质决定意识,经济基础决定法律关系,正如马克思指出的那样:“无论是政府的立法或市民的立法都只是表明和记载经济关系而已”所以人类个体个性的差异性和丰富性决定了公平,正义。后来“正义”被边沁等功利主义量化为平等,公平,也就附带认为“向前成后来得平等”概念附上了相对化的烙印,从币达哥拉斯的“正义即平等”,到亚里士多德的比例平等原则,即强调“平等从不平等为基础,按比例平方来公平把事物分配给社会成员”到配鲁尔曼指出的“起点一致”的形式公平正义的原则再到罗尔斯的 正义两大原则,平等的权利与原则和社会和经济上机会的公平与差别原则,各个学者对公平与正义的定义莫衷一是,价值上的出发点不同与多元化冲击便得我们的正义和平等是一种相对的概念。
  自由主义大师哈耶克也认为应该得到平等的待遇,当人们事实上存在着差异时,但“当把法律面前人人平等的原则扩大到道德和社会规则时,并不直正要求平等,而是要求一种于其评价个人品行的标准更相符合的分配模式”。
  所以,秩序本身比结果更具有现实意义,所以,在西方社会存在了上百年的辩诉交易方式是有符合它存在的理性论证的,即:“详尽考虑所有同解决某个规范性问题有关的事实方面,以及根据历史经验,心理学上的发现和社会学上的洞识去内聚捍卫规范性解决方案中所固有的价值判断”讨论辩诉交易是否正义并不必要,但是它必须“满足一个人的合理和主张,并与此同时促进生产进步和提高社会内聚性的程度”。
  辩诉交易的相对正义性,合理性正是发生在法律面前的特殊的先行平等原则,它并非所谓的的“正义”上市。打折,讨价还价,而是为了理性的实现诉讼终极目标—实体,实质任何法律在调整社会关系得不到权利义务的分配,更尤其是得不到执行时,法律是多么苍白无力,就像在贪污犯罪中,在追回犯罪嫌疑人无力的情况下,或在掌握少量证据不能将其定罪的情况下于其进行辩诉交易,减罪等,挽回国家财产胜过“一分钱也拿不回来的情况”。
  “正义”的实现必须付出代价,即“正义有价的观念”,龙宗智教授认为“正义实现过程(诉讼过程)中的利益交换即交易性,就意味着正义的上市……而正义实现过程中的妥协和利益的让渡,产生了正义的代价,这个代价即为实现正义而牺牲的部分正义,”正义的有价性甚至可以量化,可以用“价格”来体现。
  我想试图通过经济学的方式来说明上述一段话的意义,首先必须阐明:我的正义目标是像E.博登海默所述的:“满足一个人的合理需要和主张,并以此同时促进生产进步和提高社会内聚性的程度”因此,我说认为的正义的东西是看它是否在经济学上有效率,最优化设置和节约的社会成本,当然少不了理性。
  每一个社会中的人都是寻求理性,即作出对自己最优,最大化的决策,而最大化指的是当边际成本和实际收誉相等时的约束条件下的均衡,我们在实现正义的过程中必须考虑两个问题(1)诉讼成本(请律师,寻找证据的花费等)(2)诉讼收益(给嫌疑人定罪)
  首先看A图(在没有诉讼边际成本时)正义会实现于A点,但是诉讼边际收益事实上没有刚开始时多
  
  再看B图(加入了诉讼边际成本了,也就是现实中情况)
  
  P点以后,诉讼成本的投入会带来诉讼的收益,多投入一点就多收入一点。(诉讼边际收益>诉讼边际成本)
  P点时达到最大化(均衡)。(诉讼边际收益=诉讼边际成本)
  P点后,诉讼成本的投入过多(诉讼边际成本>诉讼边际收益)
  对于整个社会来讲是无效率的!所以我们牺牲P'→100%的正义,达到最大化,这才是最完美的,我们必须忍受不能完全实现正义达到100%,因为P点的诉讼成本太高。
  一个风险航避决策者宁愿要一个确定的结果X,而不会选择=MV(预期货币值)为X的项目。
  其中包括了两层含义(1)其不确定性最能也走由成功概率决定(2)没有人认为确定性比不确定好。
  龙宗智教授认为“正义得到了有限的实现,而被追究者也得到了一定的利益,……正义的实现也是有限的,否则,就不会有“破案率”“犯罪黑数”这样的概念。
  下面用数学的方法来证明辩诉交易中的确定比不确定好:
  设原有X(确定)现产生一确定值(X'=X+△X>X)
  ∴设≡M∨(D1)=X' 确定
  设≡M∨(D2)=XP+(—Y)(1—P)非确定
  设破案率为P,X为收益,—Y因不确定造成的损失。
  若≡M∨(D1)=≡M∨(D2)X'=XP+YP—Y
  ∴P= (X'+ Y)/(X+Y)
   又∵X'> X
  ∴X'+Y>X+Y
  ∴(X'+Y) /(X+Y)=P>1
  破案率P>1不可能,而且现实中的破案率P<1
  ∴(X'+Y) /(X+Y) >1>P
  ∴X'>XP+(-Y)(1-P)
  ∴≡M∨(D1)>≡M∨(D2)
  ∴确定比不确定好
  辩诉交易在美国是用于民事和刑事案件的两方面,而我国的民事诉讼确立的调解制度,即非诉,类似于辩诉交易,调解的过程也就是博弈论中的谈价还价理论。“讨价还价的模型说明了”合作是如何创造一个对各方有利的剩余的”
  首先,我借助科斯(coase)定理来说明什么是合作剩余,(surplus vcoorperitive),科斯定理认为:在交易成本为0的条件下,最初从法律的如何配置权利是无关紧要的,关键的是后来的“自由交换”对权力配置的”再分配”和纠正。由于一个物体成一项权利的效果对于不同的人是不同的,例如,同样一俩车,在我看来值3000元和在你眼中值4000元,是不同的。
  其实在政府对银行不良资产的剥离时所来用的“打折”的方式也是一种看似“不公平”的交易,但绝大多数人作为经济学上理性的人(即追求自己利益最大化的人)都是风险规避者。无论刑事上或者民事上像英美法系一样采取“辩诉交易”均满足绝大多数人的理性要求,因为“确定的总是比模糊的好”。举一个简单的例子,如果你有400元钱,有一个项目能确保赚的50元钱,而另一个项目,如果成功则赚200元,如果失败则一分不剩,你会选择哪一个?肯定是前者。
  “这种回避赌博的现象是正式解释是由瑞士数学家和牧师丹尼尔·伯努利在18世纪提出的,理性的人应该是风险规避者”。
  
  
  我们现在把这种交易现象运用在辩诉交易的模式上。
  先看A图(罚以及实际犯罪相适应时)我们称之为“完美状态”
  再看他作为风险的规避者时在辩诉交易中的情况(为曲线OA)
  F点仅为理想状态中罪罚相适的状态,虽然犯罪嫌疑人在M点比N点收益多,但是M'点仅为理想状态(能不能实现不确定)还不如退而求其次的减少收益,得到一个确定的N',从而同样达到同一效用大(OA为发生效率)。
  
  当物品或权利中效用较小的一方转移到效用较大的一方时,就会产生“合作剩余”,在辩诉交易上来讲,即若检方对诉讼成本的效用评价大于犯罪嫌疑人对自己定罪的预期效用评价时,二者产生“合作剩余”。在辩诉交易上来讲,即若检方对诉讼成本效用的评价大于犯罪嫌疑人对自己被定罪的预期效果的评价,两者会产生“合作剩余”。检方追求的是在最大化节约诉讼成本基础上定犯罪

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