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论我国现行专利制度的欠缺与不足

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  [摘要] 我国现行的《专利法》(2000)明显存在着缺陷和不足,突出表现在三类专利的设置以及受费、维权和对申请的审查上,法律自身的这些问题直接影响者我国专利的质量和效能,并影响着经济发展。
  [关键词] 专利制度 缺陷 收费 维权 申请审查
  
  我国现在实施的《专利法》是在1985年4月1日生效的,先后经历过1992年和2000年两次修改,现在正在进行第三次修改,每次修改都是在已有基础上的提高和完善,但是不会发生大的改动。我国是《保护工业产权巴黎公约》成员国,在有关专利的基本原则上必须符合该公约的要求;同时我国也是WTO成员国,也必须履行WTO规则中《与贸易有关的知识产权协议》(即Trips协议)的规定。由于当前世界上绝大多数国家都是《巴黎公约》和WTO的成员国,因此我国当前的专利制度在基本制度上也与绝大多数国家基本一致。但是国际公约都是只规定基本原则性的内容,具体的落实办法和实施措施则留给各个成员国根据自己的实际情况进行立法处理,在这个环节上不同的国家之间就产生了差距,并且直接影响到专利制度在不同国家的实际效果。毫无疑问的是,在当今世界经济一体化和知识经济高度发达的今天,专利制度这种以保护技术创新为己任的法律制度对于科学技术和现代经济的发展都发挥着重要的促进作用,而且专利权本身作为一种可以流通的财产也已经成为了现代经济的重要组成部分。可是,通过以下的分析就会发现,我国的专利制度虽然对我国的经济发展起到了很大的推动作用,但是由于其自身的不完善在客观上对我国的经济发展也起到了一定的抑制和制约作用。
  我国现行的《专利法》(2000年)明显存在着以下的特点及不足:
  一、三种专利类型平等存在事实上并不科学
  我国专利法中规定,专利保护发明、实用新型和外观设计,三种类型的专利在法律上都被平等地称为“专利”,它们的法律地位是平等的。但是,如果从科学技术的角度来看,三种类型的专利在技术含量上存在着很大的差异。首先,在专利法中发明和实用新型都是指具体的某个技术方案,而不是利用这种技术实际加工制作出来的某个具体产品,也不是制作某一产品的具体工作车间和工作设备。这种技术方案是指某一新产品本身在内部结构或者成分组成上所体现出的技术特征,或者是在生产工艺流程中包含的技术特征。从逻辑上来说,这种技术方案的科技含量越高,新产品的功能可能就越新颖,弥补社会需求或改善人们生活质量的几率就越高,对社会的贡献也就越大,因此在这种情况下,技术方案本身的科技含量对专利的社会价值起着决定性的作用。发明和实用新型相比,在技术含量上有一个明显的等级划分,对于发明的要求是,申请时所提交的技术方案与提交申请这一天以前社会上已经存在的已有技术相比,这一技术方案在技术上要有突出的实质性特点和显著的进步,否则就达不到要求;而对于实用新型专利来说,则只要达到实质性特点和进步就能符合标准。由此看出,一项达不到发明专利要求的专利申请可能因为达到了实用新型专利的要求而最终获得了专利,其结果是与发明专利一样被法律定义为“专利”,这样就出现了把优质品与一般的合格品统一定义为同一类产品的局面,这样做显然是不科学的。
  如果对外观设计进行分析就会发现我国这种制度的更不合理性。在专利法中,外观设计指的是一种设计后的结果,它可以是一种有关产品形状的设计,也可以是一种有关产品图案、色彩,或者是几者相互结合的设计,获得专利权的条件是这种设计应该是新颖的并且在工业上能够被使用的。如果不申请专利,这种设计本身就是一种平面的或者立体的美术作品。按照法律规定,外观设计只是指向这种能在工业上应用的“美术作品”,而不包括为了设计和实际制作这种“美术作品”而使用的科学技术,哪怕这种技术是专门研究开发出来为了这一外观设计的,而且也不包括应用这种“美术作品”的具体工业产品本身所包含的科学技术成分。也就是说,在法律上,外观设计本身只是体现一种设计后所完成的具体结果——美术作品,而不涉及科学技术,因此它也不是一种技术方案,它与发明和实用新型是完全不同的两类事物。但是,按照我国现有的《专利法》的规定,通过申请外观设计也可以获得专利,而且在法律上这也是专利,其法律地位与发明专利和实用新型专利是完全相等的。在现实中,完成一项有一定技术含量的发明可能要花费几年时间,甚至还要花费一笔比较大的费用,在一般情况下,完成一项外观设计相对就比较简单,从社会的角度来说,发明、实用新型和外观设计对社会所能产生的贡献也不相同,在这种情况下,简单地在法律上把三者并列为法律地位相等的专利,而且享有平等的法律地位显然是不科学的。
  二、现有的专利审查制度存在着很大的漏洞
  我国现行的《专利法》规定,在我国获得发明或者实用新型专利的条件是这种申请本身应该同时满足新颖性、创造性和实用性的三性要求;获得外观设计专利的条件是应当同提交申请的那一天(申请日)以前在国内外出版物上公开发表过或者国内公开使用过的外观设计不相同和不相近似,并不得与他人在先取得的合法权利相冲突。同时要求所提交的申请在格式、类别、文字、手续、内容等程序上也要符合法律的规定。可以说这是在我国获得任何专利所必须达到的条件。
  但是,我国现行的《专利法》又明确规定,在我国,只有申请发明专利时,审查机关才对申请依次进行初步审查、把申请事项对外公布、然后进行实质审查这三个步骤,最后决定能否授予专利权;而对于实用新型和外观设计的申请则只进行初步审查就决定能否授予专利权,并不进行实质审查;而且规定对于新颖性、创造性和实用性的审查都属于实质审查的范围。这样在同一部《专利法》中就出现了立法上的矛盾,一方面明确要求实用新型专利申请必须同时满足新颖性、创造性和实用性的要求时才能获得专利权,同时又明确规定在实际审查过程中对实用新型专利申请不进行上述三性的审查,只进行初步审查,也就是只进行申请文件的形式和程序性审查就直接授予专利权,这样以来就等于通过法律规定让许多自身并不符合三性要求的实用新型专利申请名正言顺地“依法”获得了专利权。在外观设计申请中也是如此,按照《专利法》规定,这类申请也只是进行初步审查而不进行实质审查,只要初步审查通过后就直接授予专利权。我国这种做法的实际结果是不言而喻的,那就是在我国每年都不可避免地通过国家知识产权局依法制造出许多不合格的专利,这些专利披着合法的外衣利用合法的途径流入到社会,随着我国对知识产权推进和保护力度的加大,逐渐地渗透到社会经济的各个领域,由于它们本身就是不符合法律要求的专利,因此这些专利只能对我国的经济发展和科学进步产生破坏作用。
  三、烦琐而不科学的收费制度严重影响着申请人
  按照我国现行的《专利法》规定,我国有关专利的收费总的包括在国内申请我国专利时应交纳的费用和提出国际申请时应交纳的费用两大部分,在国内单纯申请我国专利时所需要交纳的各种费用最多就有12大类,30个小类,各种费用都有各自的交纳期限和金额,申请人如果不能按时交纳或者交纳的费用不足,超过一定的期限就可能直接导致提交的专利申请被作废,甚至已经获得的专利权也被终止。这样以来本来是简单的收费问题就被法律塑造成了能够直接决定申请人能否获得专利权以及能否保住专利权的关键一环。如果进行分析就会发现,在这种收费制度面前,一份专利申请所包含技术含量的高低,以及这种技术可能给社会带来的经济效益和科学技术进步的贡献都已经变为了

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